1. RĪTAUSMAS REIDI Jūlija Jerņeva (mob +371 29131597)
RĪTAUSMAS REIDI
Jūlija Jerņeva (mob )
Sorainen Law Office

2. Vispārīgi Komisijai ir plašas izmeklēšanas pilnvaras
Pārbaude var notikt ar vai bez iepriekšējās brīdināšanas
Tieši pārbaudes bez iepriekšējās brīdināšanas tiek dēvētas par “rītausmas reidiem”
“Zvejošana” nav atļauta
Pārbaudes var veikt kompetentās iestādes un pamatojoties uz:
Tiesas lēmumu
Komisijas lēmumu (dalībvalstīm jāatbalsta Komisija)

3. Ko nozīmē «rītausmas reids»?
Dokumentu izskatīšana un izņemšana
Kopijas
Oriģināli
Elektroniskie ieraksti
Efektīvs pierādījumu nodrošināšanas veids

4. Procedūras mērķi Pierādījumu nodrošināšana Pārsteigums
Nav laika iznīcināt informāciju
Nav cita veida kā nodrošināt pierādījumus
Pievērst uzņēmuma uzmanību
Izmeklēšana jau notiek un
Par pārkāpumu jau ir zināms

5. Kas notiek? 1 Pārbaudes organizēšana (iestādē)
Dokumentu/informācijas veids un saturs
Informācija par uzņēmuma vadītājiem un darbiniekiem
Protokols
Koordinācija ar citu valstu iestādēm
IT eksperts kriminālists

6. Kas notiek? 2 Ierašanās telpās
Ierašanās mērķa paziņošana vai nepaziņošana sekretārei
Ātrā ienākšana telpās
Paskaidrojumu sniegšana par pārbaudi un tās mērķiem
Aizkavēšanās

7. Kas notiek? 3 Ierašanās telpās (turpinājums)
Dokumenti, kas apliecina iestādes pilnvaras
Konkurences padome:
Tiesas lēmums
Komisija:
Komisijas lēmums,
Pilnvarojums,
Komisijas lēmumu paskairdojošs raksts (Komisijas tiesības veikt pārbaudi),
uzņēmuma pārstāvis parakstīs Komisijas lēmuma saņemšanas apliecinājumu,
Komisijas darbinieku apliecinošie dokumenti

8. Kas notiek? 4 Kas rakstīts tiesas lēmumā/Komisijas lēmumā?
Ierašanās telpās (turpinājums)
Kas rakstīts tiesas lēmumā/Komisijas lēmumā?
Sarakste ar uzņēmumu XYZ
Sarakste starp SIA XYX un SIA YFD, kas attiecas uz līgumiem ar trešajām personām
Protokoli, piezīmes, citi dokumenti, kas varētu saturēt informāciju par cenām, attiecībām ar SIA XYZ
t.i., lēmumā jābūt skaidri norādītam, kādus dokumentus/informāciju iestāde/Komisija ir pilnvarota meklēt un izņemt

9. Kas notiek? 5 Pārbaudes laikā Ierasties noteiktajās telpās
Aizliegumi
Ierasties noteiktajās telpās
Strādāt ar datoriem
Iznīcināt vai pārvietot dokumentus
Iziet no telpām

10. Kas notiek? 6 Pārbaudes laikā (turpinājums)
Fotogrāfijas un video ieraksti
Vai iestādei ir pilnvaras?
Vai tas ir izdevīgi?
Īpašas telpas
Jābūt skaidrai norādei tiesas lēmumā
Mājas
Advokātu biroji
Automašīnas

11. Kas notiek? 7 Pārbaudes laikā (turpinājums) Dokumentu iznīcināšana
Citi pārkāpumi?
Konfidenciālā informācija
Sarakste ar advokātu

12. Kas notiek? 8 Protokola kopija Pārbaudes beigas Dokumentu nodošana
Saraksts ar nokopētiem/nodotiem dokumentiem
Oriģināli
Kopijas
Protokola kopija

13. Izmeklēšanas tiesības
Tikai likumā noteiktās pilnvaras
Eiropas Komisija – Regula nr. 1/2003
Konkurences padome – Konkurences likums (kopš gada)
Maz prakses likuma piemērošanā
“Caurumi” vai šaurs regulējums likumos (lēmumu apstrīdēšana, jurista korespondences neaizskaramība)

14. Izmeklēšanas tiesības - EK
Izmeklēšanas tiesības - EK
Kas drīkst? – Eiropas Komisija, DG COMP
Viena pati
Dalībvalsts iestāžu atbalsts
Policijas atbalsts
Ko drīkst?
Informācijas pieprasījumi – parasts pieprasījums vai pieprasījums saskaņā ar lēmumu (decision)
Uzņēmuma apmeklējums – saskaņā ar pilnvarojumu vai Komisijas lēmumu (“rītausmas reids”)
Eiropas Komisijai ir 24 ģenerāldirektorāti, ieskaitot Konkurences ĢD. Augsti kvalificēti juristi, sarežģīta nozare.
Komisija darbojas ES jurisdikcijā, tātad tā rīkosies gadījumā, ja potenciālie pārkāpumi būs nozīmīgi, skars kopējo tirgu (ietekme uz tirdzniecību starp dalībvalstīm) vai arī, ja ir iesaistītas vairākas valstis (piemēram, dominējoša stāvokļa ļaunprātīga izmantošana multinacionālā tirgū vai kartelis, kura dalībnieki ir daudzās dalībvalstīs. (Kā iepriekš runājām, tas var apvert ļoti daudz. Realitātē Komisijas resursi ir ierobežoti).
Sorainen Law Office

15. Izmeklēšanas tiesības - EK
Tiesības veikt piespiedu reidus
Piekļuve citām telpām, ieskaitot uzņēmuma vadības vai darbinieku īpašumu
Lai nodrošinātu dokumentu vai datu ieguvi
Tikai ar tiesas atļauju
Tās pašas tiesības, kas uzņēmumā

16. Izmeklēšanas tiesības - Latvija
Izmeklēšanas tiesības - Latvija
Kas drīkst? – Konkurences padome
Viena pati
Ar policijas atbalstu
Ko drīkst?
Informācijas pieprasījumi – (parasti) rakstveida korespondence
Uzņēmuma apmeklējums – uz pilnvarojuma pamata
Padomes tiesības – saņemt informāciju
Brīvprātīga sadarbošanās
Iespējams naudas sods
Iespēja gūt informāciju
Informācijas pieprasījums var būt arī, ierodoties uzņēmumā (HM piemērs) – sastāda protokolu. Izlasīt, pierakstīt jebkādas savas piezīmes, jo KP arī interesē jūsu paraksts uz dokumenta – bez tā viņiem ir tikai pašu piezīmes. To vēlāk var izmantot kā pierādījumu.
Brīvprātīgs uzņēmuma apmeklējums – ar brīdinājumu vai bez -> pārsteiguma moments; tāpēc svarīgi vilcināt laiku (te var saglabāt kontroli pār procesu). KP ir tiesības saņemt informāciju, bet nav teikts, ka var pieprasīt.
Tātad pieprasīt var rakstveidā, vai arī īstā reidā.
Naudas sods – fiz. Pers.
Sorainen Law Office

17. Izmeklēšanas tiesības - Latvija
Izmeklēšanas tiesības - Latvija
Uzņēmuma mantas un dokumentu izņemšana
Apmeklējums, pamatojoties uz tiesas lēmumu (īsts “reids”)
Lēmums:
Pilnvarojums
Apmērs
Pamatojums
Policijas atbalsts – ar tiesas lēmumu
Nepakļaušanās sekas
Mantas izņemšana – ar Biroja direktora motivētu lēmumu. Pastāv risks, ka ir administratīvais sods, brīvprātīga sadarbība (lēmumu vajag apskatīties jebkurā gadījumā, lai būtu informācija)
Galvenais iegūt informāciju
Nepakļaušanās sekas – administratīvais sods (naudas sods) – fiz.p. – līdz 500, jur.p. – līdz Ls. Zaudē KP pēdējās simpātijas, nebūs iespēja samazināt sodu.
Sorainen Law Office

18. Izmeklēšanas tiesības - Latvija
Izmeklēšanas tiesības - Latvija
Tiesības reida laikā
Piekļuve uzņēmuma un darbinieku telpām/īpašumam (ieskaitot transportlīdzekļus)
Tiesības atvērt glabātuves
Uzņēmuma un tā darbinieku mantas apskate
Tiesības pieprasīt paskaidrojumus
Saņemt kopijas, izņemt oriģinālus
Aizzīmogot telpas, transportlīdzekļus, glabātavas
Atvērt nozīmē arī uzlauzt, ja nepieciešams.
Šīs tiesības ir ļoti plašas, tās var īstenot kopā ar policijas atbalstu. Sodi par –
Info nesniegšana vai nepatiesas info sniegšana;
KP lēmumu un amatpersonu likumīgo prasību nepildīšana.
Abos gadījumus līdz 500/līdz Ls.
Sorainen Law Office

19. Izmeklēšanas tiesības - Latvija
Izmeklēšanas tiesības - Latvija
Tas pats personām, kam NAV saistības ar uzņēmumu
Pamatotas aizdomas, ka dokumenti tiek glabāti citur
Tiesas lēmums – vai dod šādas pilnvaras?
Visas iepriekš minētās tiesības
Tiesības apstrīdēt lēmumu
Tiesas lēmuma kontrole
Blakus sūdzība
Lēmuma saturs
Lēmumam nepieciešamais pamats, apsvērumi
Jākonstatē, vai tiesas lēmums dod pilnvaras meklēt citā īpašumā, īpaši personu mājās un dzīvokļos, jo tā ir privātās dzīves neaizskaramības pārkāpšana. Policijas klātbūtne – nav patīkami. Ja kaut ko atrod, tad meklēs vēl.
Tiesības apstrīdēt neaptur tā izpildi, izskata 7 dienu laikā.
Tiesu prakse tiesiskuma un cilvēktiesību aizsardzībā – niecīga. Visticamāk jārēķinās, ka, ja KP lūgs atļauju, viņi to dabūs.
Sorainen Law Office

20. Izmeklēšanas tiesības - Secinājumi
Tiesības ir pietiekami plašas
Tiesību ierobežojumi?
Vairāk kontroles EK līmenī
Piespiedu izpilde, naudas sodi

21. Uzņēmuma tiesības izmeklēšanas laikā
Uzņēmuma tiesības izmeklēšanas laikā
Tiesības attiecībā uz aizsargājamu informāciju:
“konfidencialitātes” atzīme
Izmeklējamās lietas robežas
“Juridiskā privilēģija” jeb jurista korespondences konfidencialitāte:
Advokatūras likums
Sarakste pirms lietas ierosināšanas, attiecībā uz izmeklējamo lietu
Jebkāda sarakste ar advokātu
General obligation of the undertaking to cooperate actively is established by Regulation 1/2003, confirmed in Orkem case (Case 374/87[1989] ECR 3283) – ES principi prasa aktīvu sadarbību
Konfidencialitāte jātur (ES – Regula; Latvijā – Konk Likums un Inf. Atklātības likums) – KP pēc savas iniciatīvas nosaka konfidencialitāti.
The right to ask questions is limited by the principle of no self-incrimination
Robežas ne vienmēr būs tik skaidri definētas, lai varētu kādus dokumentus nošķirt. Bet tas var būt, piem. ģeogrāfiski, vai arī attiecībā uz noteikta veida līgumiem (vertikālajiem) vai darbību, precēm, pakalpojumiem u.c. (Protams, lēmums to ne vienmēr pasaka).
Advokāts – zvērināts advokāts vai zvērināta advokāta palīgs
Sorainen Law Office

22. Uzņēmuma tiesības izmeklēšanas laikā
Uzņēmuma tiesības izmeklēšanas laikā
Informācijas un paskaidrojumu sniegšana - tiesības:
Informācija par lietā nebūtiskiem apstākļiem
Paskaidrojumu protokols
Labojumi
Paskaidrojumu mērķis – radīt pareizu izpratni
Ierobežojums – neatzīt savu vainu
ES jurisdikcija
Latvija?
Nebūtiski apstākļi – jēdzienu var saprast dažādi, jautājums ir – lietā tiek izmeklēts konkrēta veida pārkāpums
Par savas vainas neatzīšanu Latvijā – domājams, ka to var argumentēt, jo izriet no tiem pašiem principiem. ES dibinātais princips – tīri faktoloģiski jautājumi un pāstāvoši dokumenti – nav ierobežojumu, jo vēlāk var skaidrot, ka tiem ir cita nozīme, nekā domā iestāde. Bet atzīt savu vainu – tas pārkāpj tiesības uz aizsardzību. Piem. Mannesmann lieta – atbilde un jautājumu, ka uzņēmums bija slēdzis līgumu, kas potenciāli bija pretlikumīgs, nebija jāsniedz.
Sorainen Law Office

23. Uzņēmuma tiesības izmeklēšanas laikā
Kopiju un izrakstu saņemšana – tiesības un laba prakse:
Lūgt paņemto dokumentu (vai kopiju) sarakstu
Lietā nebūtisko dokumentu (kopiju) atgriešana
Oriģinālu izņemšana
Kopijas
Rakstveida apliecinājums

24. Uzņēmuma tiesības izmeklēšanas laikā
Uzņēmuma tiesības izmeklēšanas laikā
Citas tiesības
Jurista klātbūtne
Paskaidrojumu sniegšana
Rīcības kontrole
Izmeklēšanas darbību uzraudzība
Pilnvarojuma/Tiesību apmērs
Sūdzības par nelikumīgu rīcību
Lēmumu apstrīdēšana
Under the Lithuanian Competition Law the undertakings under the investigations also have right to claim to the competition authorities about illegal actions of the inspectors. Under the regulation 1/2003 the lawfulness of the Commission decisions is subject to review only by the Court of Justice.
KP nolikuma pasaka, ka
1) Ierēdņu faktisko rīcību var apstrīdēt KP priekšsēdētājam
2) KP priekšsēdētāja fakt. Rīcību – EM
3) EM lēmumu – tiesā
Savukārt KP lēmumi – pēc būtības – pārsūdz tiesā.
Sorainen Law Office

25.
Pārkāpumu sekas - ES
Procesuāli pārkāpumi izmeklēšanas laikā – naudas sods līdz 1% no kopējā apgrozījuma iepriekšējā finanšu gadā
Konkurences normu pārkāpumi - naudas sods līdz 10% no kopējā apgrozījuma iepriekšējā finanšu gadā
Papildus - periodiski naudas sodi – līdz 5% no vidējā dienas apgrozījuma iepriekšējā finanšu gadā
Procedural infringements are established in the Regulation 1/2003, article 23 (1)
Viens no gadījumiem ir – ja uzņēmums pakļajas brīvpātīgai izmeklēšanai, bet sniedz nepatiesu informāciju. ; Vēl – ja lēmums prasa info, bet to nesniedz noteiktajā laikā.
Vēl – aizzīmogojuma laušana, nepareizu paskaidrojumu došana vai, ja lēmums, nedošana; Vispārīgi – nepakļaušanās izmeklēšanai, kas noteikta ar lēmumu
Periodiskie – Lai apturētu konkurences tiesību pārkāpumus (vienošanās, dominējošais), kā arī nodrošinātu pakļaušanos procesuālajām prasībām.
Substantive infringements are described in the Regulation 1/2003, article 23 (2)
Periodic fines are established in the Regulation 1/2003, article 24
Jāatzīmē – te nav sodu par apvienošanos, neziņošanu u.t.t.
Sorainen Law Office

26. Pārkāpumu sekas - ES Soda uzlikšanas termiņš:
3 gadi par pārkāpumiem izmeklēšanā vai informācijas sniegšanā
5 gadi pārējos pārkāpumos
Termiņš sākas
Pārkāpuma izdarīšanas brīdī
Pārkāpuma pārtraukšanas brīdī – atkārtotiem vai turpinātiem pārkāpumiem
Soda īstenošanas termiņš – 5 gadi kopš lēmuma

27. Pārkāpumu sekas - Latvija
Pārkāpumu sekas - Latvija
Pārkāpumu klasifikācija
Viegli – līdz 0,5 %
vertikālas un horizontālas vienošanās
Smagi – 0,5 līdz 1,5 %
vertikālais līgums par cenu fiksēšanu
dominējoša stāvokļa ļaunprātīga izmantošana
Sevišķi smagi – 1,5 līdz 7%
horizontālais kartelis
Sods attiecas uz katru tirgus dalībnieku
Iemesli soda palielināšanai/samazināšanai
Procentus rēķina no iepriekšējā finanšu gada netro apgrozījuma.
Jauni Ministru kabineta noteikumi nr. 862 (2004. gads)
Kopā likums dom. Līdz 5%, kartelis līdz 10%
Leniency!!!
Latvijā nav periodisku naudas sodu!!!
Sorainen Law Office

28. Pārkāpumu sekas - Latvija
Pārkāpumu sekas - Latvija
Prakse pēdējā laika lēmumos
Olu tirgus kartelis – kopā vairāk kā 100,000 Ls
samērīgums, efektivitāte
Būvniecības konkursa kartelis – 3%
īss, vienreizējs pārkāpums
Karteļa dalībnieki nebija uzvarētāji
Tiesību normu samērīga pielietošana
Lietderības apsvērumi
Olas – Balticove 27000
Būvniecības kartelis – par Jūrmalas pilsētas pašvaldības agentūrā “Jūrmalas sociālās aprūpes centrs”. 4 pretendenti, 3 iesniedza acīmredzami identiskus tehniskos piedāvājumus (sakritības, tās pašas atšķirības). Saskaņa netieša kontakta ceļā
Veica apmeklējumu saskaņā ar brīvprātīgo procedūru, konstatēja datoros dokumentus, darbinieki paskaidroja – jā, sūtīja, mēs saņēmām, lai salīdzinātu atsevišķas pozīcijas. (Sarunu protokoli). Atzina, ka bieži apmainās ar info. Argumentēja, ka vadības līmenī šādu vienošanos un mērķu nebija, ar info apmainījās vidējā līmeņa tehniskie darbinieki.
Pēdējie divi kritēriji – jo var apstrīdēt administratīvajā tiesā, ir adm. Procesa principi (mazs pārkāpuma apjoms – vienas nelielas cenu aptaujas ietvaros); Lietderība – samērīgums un soda funkcija.
Sods 3% apmērā, samazināts līdz 1,5%
Sorainen Law Office

29. Ieteikumi Sazinieties ar uzņēmuma juristiem
Ieteikumi
Sazinieties ar uzņēmuma juristiem
Sadarbojieties ar konkurences uzraudzības iestādēm
Esiet pieklājīgi, bet stingri. Saglabājiet kontroli pār izmeklēšanu
Izveidojiet komandu uzņēmuma pārstāvībai izmeklēšanā
Informējiet visus darbiniekus
Paturiet precīzu izmeklētāju iegūtas informācijas kopiju
Pavadiet izmeklētājus nepārtraukti
Fiksējiet jautājumus un atbildes
Darbiniekus informēt par – to, kas ir pārstāvji; to, ka notiek izmeklēšana; to, ka principā jāsadarbojas; to, kas jādara; to, pie kā var iegūt informāciju.
Kopija jāpatur, lai zinātu precīzi to, ko zin KP.
Fiksējot – var izmantot citus līdzekļus
Sorainen Law Office

30.
Ieteikumi
Pārliecinieties par izmeklētāju identitāti un pilnvarojumu/tiesībām
Ierādiet izmeklētājiem telpu
Izolācija
Uzraudzība
Kontrole
Vai ziņot par “reidu” ārpus uzņēmuma?
Neparakstiet dokumentus pirms jurista apstiprinājuma
Par ziņošanu ārpus – droši vien labāk uzreiz nē, bet ja tas nonāk atklātībā, tad publicēt paziņojumu, ka notiek sadarbība – biržas problēmas, publiskais tēls.
Sorainen Law Office

31. Ieteikumi Esiet gatavi atkārtotām pārbaudēm
Ieteikumi
Esiet gatavi atkārtotām pārbaudēm
Veiciet pilnīgu iekšējo pārbaudi/auditu uzreiz pēc “reida”
Ko izmeklētāji uzzināja?
Ko viņi vēl neuzzināja?
Kādi ir riski?
Ko darīt tālāk?
“Rītausmas reids” ir nepatīkams piedzīvojums, tādēļ
Saglabājiet kontroli
Neierobežojiet izmeklētāju tiesības
lfejellewl
Sorainen Law Office

32. Paldies! Jūlija Jerņeva Mob +371 29131597 13.11.2018
Sorainen Law Office