1. 期刊估價與結案經驗分享
黃瑞娟
國立清華大學圖書館
期刊組

2. 大綱
前言—背景與問題
估價—成本、價格
結案—作法及實例 建議

3. 前言：背景及問題 採購法實施後，改變期刊採購方式 國內西文期刊代理商稀少 目前問題 公開招標：價格是決標的依據
寡占市場：seller power 佔優勢

4. 前言—寡占市場 寡占 (Oligopoly) 是一種市場競爭的型態，也叫寡頭壟斷市場，只有少數幾家生產者壟斷著這個市場。
生產者會相互牽制，亦即生產者間決策會互相影響。
對賣方有利的市場

5. 採購優劣勢分析—西文期刊為例 聯合採購？ 電子期刊？ 向出版社直購？ 買方的力量 1.採購數量很大 2.標準化或無差異的產品
3..轉換成本很低
4.利潤很低
5.充分掌握商情
賣方的力量
1.獨家供應或寡占市場
2.對顧客很重要的產品
3.轉換成本很高
4.複雜或差異性很大的產品
替代品
1.轉換成本
2.轉換意願
3.產品差異性
競爭者
1.產業成長情形
2.競爭者多寡
3.資本密集
新供應商障礙
1.資金需求
2.政府政策
4.經銷商通路之建立
電子期刊？
向出版社直購？

6. 前言--採購法
採購方式：
總價決標
公開招標
最有利標
限制性招標

7. 前言--採購法--總價決標 預算 底價
決標金額 ＞＝ ＞＝ 買方

8. 前言--採購法--總價決標--預算 預算：將計劃或活動已金額來表示 時間差： 請購日期≠ 採購日期≠付款日期 寡占市場市場優勢在賣方
預算＝訂購數量 × 訂購單價
預算≠ 實際付款金額
時間差：
請購日期≠ 採購日期≠付款日期
寡占市場市場優勢在賣方

9. 前言--採購法--總價決標--底價 底價：採購物品時打算支付的最高價格 訂底價的為難
訂太低：無法決標
訂太高：浪費公帑
訂底價可參考：報載行情、市調、大廠報價、公會牌告價、過去採購記錄、自其他機關調查採購價格
底價失誤的原因
計算錯誤、預算限制、寡占市場買方力量有限

10. 前言：續 採購人員的責任：在一定支出內，獲得最大的價值，或以最小的支出，獲得一定的價值。
採購：品質、交貨期限、數量、價格四項因素的複雜組合。
當數量已知，價格成為決標依據時，描述品質要求及採購條件（交貨、驗收方式，罰則、各項保證….）的採購說明益形重要
招標文件（特別是投標須知及合約稿）的各項條款，即為雙方估價及日後驗收結案的重要依據

11. 估價--好的價格 最低價 ＝ 最適當 ？？？ 就買賣雙方長期合作的觀點而言，最適當的價格應該是公平、合理。
公平原則：買賣雙方在交易當中地位平等，雙方對價格的決定都有影響力，而非單方意見。
合理原則：最後議訂價格，為雙方所樂於接受，價格水準符合當時市場行情。
物美價廉 ＝＞ 一分錢一分貨

12. 估價—合理的利潤
廠商本來就是營利事業
「合理的利潤」 成本
？？？

13. 估價—期刊的成本 List price Postage Service charge 成本分析—追求合理價格的手段 期刊的價格結構
出版社定價？不變的？
必要的支出，無縮減空間？
其他成本及利潤？

14. 估價—期刊的成本 續 價格決定基礎： 成本加成法 – 服務費標 市價法 – 總價標 1.底價易於掌握 2.預算較難控制 3.純屬勞務採購？
1.底價不易計算
2.預算控制單純
3.財務＋勞務採購

15. 估價應考慮的因素
期刊定價 漲幅 匯率
其他採購條件
運輸費用
保證金
品質要求：服務方式
廠商利潤目標 其他

16. 期刊定價
重要性--占總價九成以上
來源：
公告價：出版社通知 -- 目錄或網站
優惠價：group titles, 電子期刊聯盟條件

17. 電子期刊聯盟對紙本漲幅的規範—舉例 刪刊限制：不能刪--MCB, 若有似無的刪減率 --SDOS, 無刪減限制 -- IEL
漲幅上限：SDOS, Wiley
新訂的優惠：MCB new title 70%

18. 漲幅 無最新list price 時的重要參考 漲幅約估計10%-15%不等
Library journal 每年四月會有前一年的漲幅報告可參考

19. Oxford journal institutional price list 2003

20. Print only:100%
Online only:80%
Print + online:125%

23. 匯率
最近一年，新台幣兌換美元雖然維持一個穩的的波動，但是美元和歐元之間的匯兌則有20%的改變，2003年清華大學訂購期刊中，歐洲期刊種數佔44.5%，所佔經費則為63.8％，相對的也影響我們採購期刊的成本。

26. 運輸費用
運輸方式– 空運?海運?
寄送頻率
每個期刊一年運費約20美元

27. 保證金 履約保證金 10%以下 預付款還款保證金 100% 據說cost約佔總價的1% 每半年依據到刊比率核退預付款還款保證金額度
在合乎法令規定、保障機關利益又兼顧成本的範圍內去做調整

28. 品質要求：服務方式
集中服務 ? 一般服務 ?
每一項要求都是成本
考慮圖書館本身人力狀況
投標須知

29. 廠商利潤目標
利潤的來源
List price 的差額
Service charge
合理的利潤
怎樣是合理
????

30. 估價--其他 投標廠商之標價條件： 估價的檔案
(1)送達招標機關指定地點(由招標機關敘明地點)：新竹市光復路二段101號國立清華大學期刊組。
(2)於招標機關指定地點完工(由招標機關敘明地點)：
(3)其他(由招標機關敘明)：
所報之價格為內含完成刊物之訂購、交貨、運送至本校指定地點、本校規定服務項目及各項稅捐等一切費用。
歐美地區出版之期刊均採集中服務方式（詳附件一），歐美以外地區出版者，由投標廠商決定採取集中服務或一般服務(詳附件二)，惟採一般服務者，應由投標廠商在期刊清單中備註欄註明，未註明者，則應提供集中服務。
本校所採購之電子資料與紙本期刊計價相關者如：Kluwer、SDOS、AP、MCB、Blackwell、Wiley InterScience、投標廠商應詳知各出版社計價規則，核實報價。
期刊之報價除該刊確實免費及與清單中其他刊物合併計價者外，報價不得為零。
凡列於Standing Order 及 Bill Later清單上之期刊，無須報價。此類期刊採出刊後付款方式，且以集中式服務方式。得標廠商應在出刊後通知本校，並經確認後，處理代訂事宜，其發票金額，不得高於期刊上所標示之定價。
估價的檔案

31. 結案
時間：根據合約規定時程(履約期約2年)
依合約規定立即結案
延展結案時間
廠商就未到刊部份金額延展預付款還款保證金

32. 結案-- 依合約所訂時間結案 優點：採購案可以儘早結清，雙方責任清楚
缺點：兩年仍有許多期刊未出刊，廠商先退款，等出刊後圖書館再付款，手續繁複
注意事項：
應委以廠商對未出齊期刊之催缺服務
雙方約定廠商結案時未到刊的退款金額（不含罰款）即為將來到刊後圖書館的付款金額

33. 結案：延展結案時間
優點：確保未出齊期刊能完整收刊
缺點：購案拖延太久
履約期設3年??
增加成本
建議：
履約期+延展期 不超過三年

34. 結案：步驟 準備全年度的催缺報表 將催缺報表交給廠商覆核 廠商回覆 處理並釐清雙方歧異之問題 依據合約規定計算罰退款 廠商退款後結案
約需2-3月處理時間

35. 建議 慎重製作投標須知的採購規格： 採購規格可說是對採購的財務或勞務之要求做詳細規範，也是雙方履約的規範
對估價而言，每個規定，都影響成本，影響價格
對結案而言，是驗收及計算罰退款的依據

36. 建議 成本觀念 充實相關知識 品質最好≠最適當，價格最低≠最適當 應考慮圖書館本身的需求及人力 Total cost 採購及貿易
政府採購法相關法規

37. 建議
良師益友
機關的採購人員
其他圖書館期刊館員
代理商

38. 建議 檢討紙本期刊和電子期刊的複本問題 電子期刊是未來的主流 現階段紙本期刊的支出仍大於電子期刊 紙本與電子版重複率高 從電子聯盟的合約著手
ICOLC

39. About ICOLC International Coalition of Library Consortia
前身：(COC) Consortium of Consortia, Consortium of Consortia Meeting , 1997
目前有超過160個圖書館聯盟會員
建立各圖書館聯盟之間的溝通討論管道
針對新電子資源、供應商的定價實務、聯盟的運作等議題互通訊息
Update No. 1, New developments in E-journal Licensing, Dec. 2001, 對E-journal Licensing 的建議

40. ICOLC：Update No. 1, New developments in E-journal Licensing, Dec
ICOLC：Update No. 1, New developments in E-journal Licensing, Dec. 2001, 對E-journal Licensing 的建議
從「紙本plus」轉為「電子版plus」的採購模式
紙本的訂購只是一個選項
電子版的基價不能超過電子版加紙本價格的80%
電子版加紙本的價格必須小於現在紙本的價格
採購模式必須有選擇性
“all-you-can-eat” model或”pay-by-the-drink” model 或混合式model圖書館應該具有選擇權。
不能刪訂紙本的限制應該撤銷
出版社不應將原有期刊重組再銷售

41. 敬請指教！