1. ОПЕРАТИВНА ПРОГРАМА “АДМИНИСТРАТИВЕН КАПАЦИТЕТ”
Модул 4. Специфични методи за анализ, включване на заинтересовани страни и социално оценяване  
Андрей Нончев
София, 21 октомври 2008 г.
ОПЕРАТИВНА ПРОГРАМА “АДМИНИСТРАТИВЕН КАПАЦИТЕТ”
ЕВРОПЕЙСКИ СЪЮЗ
ИНВЕСТИЦИИ
В ХОРАТА

2. Основни методи за социално оценяване
Семинарни методи
Методи за теренна работа
Методи за консултации
1. Appreciation-Influence-Control (Оценка-Влияние-Контрол)
1. PRA
Participatory Rural Appraisal (Оценка на неградска среда чрез участие)
Beneficiary Assessment
(Оценка на ползвателите)
2. Objectives Oriented Project Planning (Целево ориентирано проектно планиране)
2. SARAR (САРАР)
2. Systematic Client Consultation (Системни консултации с клиентите)

3. 1. Семинарни методи за включване на заинтересованите страни
Чрез семинарните методи се осъществява ангажирането на заинтересованите страни в процеса на социалното оценяване. 1. Оценка-Влияние-Контрол (Appreciation - Influence – Control) 2. Целево ориентирано проектно планиране (Objectives Oriented Project Planning)

4. Силни и слаби страни на семинарните методи
СИЛНИ СТРАНИ НА СЕМИНАРНИТЕ МЕТОДИ
СЛАБИ СТРАНИ НА СЕМИНАРНИТЕ МЕТОДИ
Насърчават разширяването на "социалните знания";
Създават съпричастност към идеите на проекта или политиката;
Завършват с изготвянето на план за действие по реализацията на политиката/проекта;
Заинтересованите страни сами формулират “правилата на играта” и установяват помежду си конструктивни отношения, за да се избегнат потенциални конфликти.
Работните срещи и дискусии не винаги обхващат всички заинтересовани страни;
Не всички участници възприемат еднакво добре работните срещи и участват ефективно в тях;
Най-слабо подготвените участници не винаги успяват да представят достатъчно аргументирано становището си;
Трудно се избира място и време за провеждане на срещи и дискусии, еднакво удобно и приемливо за всички участници.

5. 2. Методи за теренна работа
Методите за теренна работа акцентират върху познаването на местните условия, в които се реализира проектът, като се насърчават и улесняват хората да участват лично в този процес. Дава се възможност на заинтересованите лица да изразят своята позиция относно решаването на локалните проблеми, като използват своите знания и опит като местни жители. 1. Оценка на неградска среда чрез участие (Participatory Rural Appraisal) 2. САРАР (SARAR)

6. САРАР (SARAR): Ключови принципи (1)
Самоуважение (self-esteem): чувство за собствената ценност като човек, както и като ценен източник на идеи;
Асоциативна сила/способност за работа в екип (associative strength): способност за формулиране на приоритети и работа с обща цел чрез взаимно уважение, доверие и съдействие;
Находчивост (resourcefulness): способност да се представят нови решения на проблемите, както и готовност да се поемат предизвикателства и рискове;

7. САРАР (SARAR): Ключови принципи (2)
Планиране на действията (action planning): съчетаване на критично мислене със способност за творческо прилагане на нови, ефективни и базирани на реалността планове, в които всеки участник има полезна роля;
Отговорност (responsibility): изпълнение на задълженията до приключването на проекта и реализирането на неговите цели.

8. Цели на метода САРАР
Да формира чрез обучение екип, който е мултидисциплинарен и обхваща различни йерархични равнища;
Да насърчи участниците да се учат от собствения си опит, вместо да разчитат единствено на външни експерти;
Да даде възможност на хората от общността или отделните служби да предложат различни решения и действия.

9. Възможности и рискове на метода САРАР
ВЪЗМОЖНОСТИ
РИСКОВЕ
Поставя акцента върху обучението и мобилизацията;
Спомага за осъзнаване на потребностите и възможностите;
Улеснява съставянето на планове за развитие на местно равнище;
Засилва способността за самоуправление на местно равнище;
Контролът върху планирането и осъществяването на дейностите се поделя между изпълнителите и ползвателите.
Недостатъчно време за подготовка на посредниците между изпълнителите на проекта и целевите групи;
Прекалено наблягане върху използването на определен набор от техники, отколкото всеобхватен подход към ангажиране и участие;
Загуба на гъвкавост в процеса на ангажиране на заинтересованите;
Отслабване на последващите действия на заинтересованите след първоначалното осъзнаване и мобилизация;
Изкривявания на резултатите от приложението на метода при тяхната интерпретация и използване.

10. Силни и слаби страни на теренните методи
СИЛНИ СТРАНИ НА ТЕРЕННИТЕ МЕТОДИ
СЛАБИ СТРАНИ НА ТЕРЕННИТЕ МЕТОДИ
Основават се на взаимно допълващи се техники, често с използване на визуални помощни средства, за да се улесни участието на заинтересованите независимо от равнището на образованост;
Правят по-прозрачен процеса на проучване, планиране и оценка като се опират на всекидневния опит;
На участниците е дадена възможност да почувстват своя принос към реализацията на проекта.
Възможност от създаване на дезорганизация поради превишаване правомощията на местните структури по отношение управлението на проекта.
При недостатъчна подготовка на прилагащите теренните методи може значително да се снижи ефективността на работата.

11. Оценка на ползвателите (Beneficiary Assessment)
3. Методи за консултация
Оценка на ползвателите (Beneficiary Assessment)
Системни консултации с клиентите (Systematic Client Consultation)

12. Оценка на ползвателите
Оценката на ползвателите е:
консултантска методология, използвана при работата по икономически, технологически, инфраструктурни, благоустройствени и др. проекти, за да се вникне в оценката на потребителите за резултатите от проекта или политиката.
метод за набиране на информация, при който се оценява значението, което придават на определена дейност по проект или политика, нейните основни ползватели.

13. Цели на оценката на ползвателите
Мненията на потребителите и другите заинтересовани страни на местно равнище да достигнат до тези, които ръководят проекта или определят политиката;
Да осигури обратна връзка и възможности за ефективна намеса при разработването, реализацията, оценката и използването на резултатите от проекта/политиката.

14. Рискове при оценката на ползвателите
Недостатъчна подготовка на изследователския екип преди работата на терен;
Недостатъчен контрол на работата на терен;
Събраната информация може да бъде прекалено описателна, което да я направи трудна за квантифициране или неподходяща за представяне на ръководителя на проекта или вземащия решение;
Слабо въвличане в работата на основните лица, които вземат решенията, поради което в крайна сметка те не биха възприели заключенията от оценката на ползвателите.

15. Системни консултации с клиентите (Systematic Client Consultation)
При провеждането на системни консултации с клиентите се прилага набор от техники за подобряване на връзките между персонала на организацията, която финансира и реализира социалната оценка, преките и непреки ползватели и заинтересовани страни от реализирането на проекта или политиката, държавните ведомства и агенции, обслужващите организации.

16. Силни и слаби страни на методите за консултации
СИЛНИ СТРАНИ НА МЕТОДИТЕ ЗА КОНСУЛТАЦИИ
СЛАБИ СТРАНИ НА МЕТОДИТЕ ЗА КОНСУЛТАЦИИ
Институционализират взаимодействието между заинтересованите страни;
Създават условия за ангажиращо запознаване на вземащите решения с проблемите на целевите групи.
При недостатъчно ангажиран и отговорен подход при прилагането им е възможно да се достигне до незачитане на мненията на целевите групи;
Вероятност от неадекватно трансформиране на регистрираните потребности в значими за задоволяването им дейности.

17. Изисквания при избора на методи за извършване на социални оценки
Първо изискване: да се познават в детайли възможностите на отделните методи, както и да се владеят техниките на прилагането им в реални условия, съобразно очакваните резултати.
Второ изискване: методите да се използват по адекватен начин, съобразно особеностите на отделните групи заинтересовани страни. Така например използването на теренния метод САРАР за ангажиране участието на държавни институции е неуместно.
Трето изискване: доброто познаване на релевантните за всеки метод изследователски техники. Определен метод може да не доведе до очакваните резултати именно поради неподходящ избор на изследователски техники или неправилното им приложение.

18. Подготовка и провеждане на мониторинг и социални оценки

19. Сформиране на екип за осъществяване на мониторинг и социална оценка
Определяне на ръководител на екипа;
Оптимизиране на броя на членовете на екипа;
Отчитане на опита и квалификацията на членовете на екипа;
Разделение на задълженията и отговорностите;
Осигуряване на добра координация и комуникация между членовете на екипа.

20. Подходи за формиране на екип за мониторинг и социална оценка
Сформиране на нов (ad-hoc) колектив за осъществяване на мониторинг и/или социална оценка.
Извършване на мониторинг и/или социална оценка от вече съществуващ екип.

21. Разработване на организационен проект и график
Уточняване на сроковете и продължителността на отделните дейности за осъществяване на мониторинга/социалната оценка (график);
Лица, чиято отговорност е извършването на определена дейност и система за управление, координация и контрол (организационен проект).

22. Основно предназначение на организационния проект
Проследяване на работата по извършване на мониторинга/социалната оценка от ръководителя на екипа;
Синхронизиране на дейностите между членовете на екипа;
Отчетност пред възложителя.

23. Подходи за съставяне на бюджет
Определяне на общата сума;
Определяне на основните бюджетни категории;
Отчитане изискванията на възложителя.

24. Процедури при съставянето на бюджета
Определяне на основните принципи за съставяне на бюджета;
Определяне равнището на детайлизиране на бюджета;
Оформяне на окончателния бюджет;
Генериране на бюджета.

25. Социални и други осигуровки; Консултантски услуги по договор;
Разходи за персонал
Работни заплати;
Социални и други осигуровки;
Консултантски услуги по договор;
Външни услуги.

26. Разходи, свързани с извършването на мониторинга/ социалната оценка (1)
Помещения, зали, офиси;
Оборудване;
Консумативи;
Пътни и дневни разходи.

27. Разходи, свързани с извършването на мониторинга/ социалната оценка(2)
Комуникации;
Разни;
Непреки разходи (режийни, административни);
Резервен фонд.

28. Процес на изготвяне на бюджета
Създаване на работни таблици по подкатегории;
Проучване на равнище на заплащане (цени);
Създаване на консолидиран бюджет;
Проверки за съответствие на разходите с планираните дейности.

29. Контрол и оценка на резултатите (1)
Структура и съдържание на доклада;
Степен на детайлизиране;
Наличие на резюме и обобщения;
Наличие на изводи и препоръки;
Адекватност на съдържанието на доклада на целите на мониторинга/социалната оценка;

30. Контрол и оценка на резултатите (2)
Отношения възложител/изпълнител;
Вид на доклада;
Навременно предаване на доклада;
Степен, в която резултатите от мониторинга/оценката се използват от заинтересованите страни;
Публичност на резултатите.